广东证监局开出罚单，大妈谢某娣因借用5个账户巨额交易超35亿受罚

近日，广东证监局发布了2024年的“1号罚单”，对谢某娣借用他人证券账户进行交易的违法行为进行了严厉处罚。据罚单显示，谢某娣借用多达5个证券账户进行交易，证券交易总额高达35.77亿元。这是监管部门对证券市场违规行为的又一有力警示。

谢某娣，一名年近六十岁的女性，因借用他人证券账户进行巨额交易而受到重罚。罚单显示，她借用“胡某琴”、“张某”、“尤某珍”、“姚某鸣”和“赵某”这五个证券账户进行交易，交易总额达到了惊人的35.77亿元。这一数额远超过普通投资者所能承受的范围，足见其交易规模之大。

根据《证券法》的相关规定，谢某娣借用他人证券账户进行交易的行为是严重违反法律规定的。对此，广东证监局依据《证券法》第一百九十五条的规定，对谢某娣进行了严厉处罚。罚单决定对其责令改正，给予警告，并处以40万元的罚款。

然而，谢某娣在得知自己被处罚后，却提出了两个方面的申辩。她认为自己与胡某琴、张某、尤某珍的合作关系并非简单的借用他人证券账户进行交易，而是双方按照约定的比例出资、分成，并由账户持有人本人承担亏损的关系。她否认自己借用或操作过“姚某鸣”、“赵某”这两个证券账户。

然而，广东证监局在审理此案时，调取了大量证据，包括相关协议、询问笔录、情况说明、银行及证券账户资料等，这些证据都证明了谢某娣的实际控制力和交易行为。同时，账户提供方和账户借用中间人也证实，账户确实是通过他们介绍借给了谢某娣使用。因此，广东证监局对谢某娣的申辩意见并未予以采纳。

此次事件再次提醒我们，证券市场的参与者必须严格遵守的法律法规，不得有任何违法违规行为。对于任何违反规定的行为，都将受到严厉的惩罚。广东证监局的开出罚单，正是对这种行为的有力震慑。

广东证监局表示，当事人应在收到处罚决定书之日起15日内将罚款汇交证券监督管理委员会，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。如当事人对处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

广东证监局对谢某娣的巨额交易处罚，充分体现了证券市场监管的决心和力度。希望广大投资者能够从中吸取教训，自觉遵守法规，共同维护证券市场的健康稳定发展。